FINRA оштрафовала UBS на $20 млн за сбои AML-мониторинга

3 августа 2026 года FINRA оштрафовала UBS Financial Services на $20 млн за нарушения в системе противодействия отмыванию денег. Автоматизированный мониторинг, внедрённый в феврале 2021 года, пропускал около 33% валютных переводов из-за неполных данных и смены маркировки; с января 2019 по июнь 2023 года не были проверены более 60 000 транзакций на $10 млрд.

• FINRA оштрафовала UBS Financial Services на $20 млн за нарушения AML
• Автоматическая система пропускала около 33% валютных переводов в розничных счетах
• С января 2019 по июнь 2023 года не проверены 60 000+ транзакций на $10 млрд
• В 2018 году UBS уже платила $4,5 млн за слабый мониторинг валютных переводов